5月14日，江苏证监局下发7张罚单，事涉金通灵财务造假案，光大证券、华西证券、东吴证券、国海证券被罚，9名券商员工受到不同程度处罚。 因在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,江苏证监局决定对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27日。 华西证券4名员工也受到处罚。其中，刘静芳、张然作为...